自2月7日起，学校内控试点工作组以打造财政厅认可、财政部备案的高校内控标杆体系为核心目标，由审计处牵头、多部门协同联动，扎实推进内控体系建设与数字化转型工作。寒假期间工作组提前谋划、重点攻坚，为后续工作筑牢基础、明晰方向，各项工作取得阶段性实效。
一、阶段成果：深耕内控筑体系，数智赋能启新篇
1.寒假攻坚，锚定转型方向
审计处与信息中心协同承担内控试点第二阶段工作，围绕“规划引领、共识凝聚”两条主线，系统推进前期布局：
谋定后动，科学制定方案：审计处牵头编制《三峡大学内控试点第二阶段工作计划》，明确了内控体系建设与数字化转型的实施路径，为后续工作提供了清晰指引。
凝聚共识，共绘发展蓝图：组织内控信息化专题交流会，陈肖飞作《内控信息化解决思路》专题报告，审计处发布《三峡大学内控信息化建设愿景与思路》。会议就建设思路、核心愿景与实施原则达成高度共识，推动信息中心、云内控公司、设计院等多方协同，为后续数智赋能内控建设奠定坚实基础。
2.接续发力，精耕细作筑根基
2月7日起，内控试点工作组乘势而上、狠抓落实，全面深化内控体系建设，多项核心工作取得实质性突破：
流程修订与风险管控精准落地：完成132项业务流程图全环节修订，明确节点、流向及输出文档，开展逻辑、效率与合规性自查；精准定位风险点对应环节，编制完成《风险控制矩阵》，实现流程与风险无缝衔接。
制度检视与权责建设系统完善：全面梳理各业务流程对应现行制度，系统排查制度短板，为后续修订提供依据；编制完善流程说明文件，明确责任部门、岗位与操作规范，实现流程权责清晰、操作有据、可追溯。
跨域内审与问题整改闭环推进：按采购与资产、财务与预算等业务关联性，组织流程图交叉审核，重点核查流程完整性、内控有效性及信息一致性；审核意见即时反馈、限期整改，所有问题全部闭环处理。
意见征集与成果优化有序开展：收集财务处、社会服务与对外合作办公室等部门反馈意见，形成阶段性清单；逐一分析研判，采纳意见及时修改，未采纳意见书面回复，实现闭环管理，其余反馈正有序推进。
数字转型与体系构建明晰蓝图：以内控信息化交流会为基础，明确“全流程硬管控、全维度智预警、全数据辅决策”新型防控体系核心愿景，推动实现从“人防”到“技防”的数字化跨越，打造流程闭环化、管控智能化的内控管理新格局，力争成为财政部高校内控信息化示范案例。建设思路上，严格遵循“先管理后技术、先试点后推广、先闭环后优化”原则，聚焦四大维度破解跨部门协同不畅、数据孤岛等难题，构建“制度—流程—系统—考核”四位一体长效机制。
二、未来规划：精耕细作优成果，聚力落地开新局
紧扣内控标杆体系建设目标，工作组制定了分阶段、精细化的推进计划，倒排工期、挂图作战，确保各项成果落地见效：
1.攻坚补全阶段（3月9日—12日）：补全细节・夯实成果
由云内控团队主导，业务部门与信息中心协同配合，现场精准对接，补全未确认流程细节；编制内控手册，梳理制度立改废清单，完成风险评估报告初稿，搭建200+项预警指标库框架，确保核心成果合规完整。
2.多方征询阶段（3月13日—3月31日）：广纳意见・优化适配
通过“部门反馈—专题研讨—校领导征询—专家评审”四步工作法，广泛征集校内各部门、潜在信息化公司及外部专家意见，重点优化内控手册、预警指标库及信息化前置方案，破解分歧难点，形成正式版本，保障成果适配性与落地可行性。
3.招标编制阶段（3月14日—3月31日）：同步推进・严把规范
与意见征集交叉开展，由信息中心与审计处主导，云内控团队配合，编制内控信息化招标文件初稿，明确技术、服务、安全等核心需求，重点落实指标监测、系统兼容、数据同步等要求，经内部严格评审，确保4月1日前输出合规初稿。
4.成果落地阶段（4月1日—4月15日）：落地实施・启动运行
由学校内控小组主导，云内控团队配合，完善手册清单与指标库定稿，组织跨部门审议并开展分层分类培训，同步推进制度修订与系统试运行，确保4月15日前各项成果全面落地、内控系统正式启动运行。
三、后续重点：久久为功抓落实，凝心聚力创标杆
下一步，审计处将继续以构建高校内控标杆体系为核心目标，牵头推进各项工作落实落细，为学校高质量发展筑牢内控保障：
1.强化督查抓落实：强化内控成果落地督查，督促各部门严格执行内控相关要求，及时发现并整改实施中的问题，确保内控工作落地见效。
2.协同推进促融合：全力配合内控信息化招标、系统开发及上线工作，实现“制度—流程—系统”深度融合、无缝衔接。
3.健全机制促长效：动态优化流程与制度体系，将内控执行情况纳入部门与个人考核，健全内控建设长效机制。
4.深化培训强意识：开展分层分类内控专题培训，全面提升全校教职工内控意识与实操能力，凝聚跨部门协同发力的工作合力，推动学校内控建设提质升级，全力打造高校内控信息化建设示范样板。
